32E22100 - Rahoitusmarkkinaoikeus, 28.10.2020-10.12.2020

Vastaa seuraaviin neljään kysymykseen yhdellä PDF-tiedostolla. Kysymysten 1, 2 ja 3 maksimipistemäärä on 10/kysymys. Kysymys 4 sisältää kymmenen lyhyttä (à 2 p.) osakysymystä, joiden yhteinen maksimipistemäärä on 20. Koko tentin maksimi on siis 50 pistettä.

Rajoita kunkin kysymyksen vastaus enintään 30 rivin mittaiseksi. 

Tästä osiosta löydät myös nämä kysymykset sisältävän Word-tiedoston, johon voit halutessasi kirjoittaa vastaukset. 

1.       Mitkä viranomaiset muodostavat Euroopan finanssivalvonnan ytimen ja mitkä ovat niiden pääasialliset tehtävät?  

2.       Mitä järjestelyjä sijoituspalveluyrityksen on tehtävä asiakkaan ymmärtämisen varmistamiseksi?

3.       Sijoituspalveluyrityksen velvollisuus ilmoittaa epäilyttävästä liiketoimesta tai terrorismin rahoittamisen epäilystä.  

4.       Vastaa seuraaviin kymmeneen kysymykseen kuhunkin enintään kolmen rivin mittaisesti. Yhden kysymyksen maksimipistemäärä on kaksi ja tämän monikysymystehtävän maksimipistemäärä siten 20.

4.1. ESMA:n tehtävät, jotka liittyvät kuluttajansuojaan.

4.2. Sijoituspalveluyrityksen velvollisuus informoida asiakasta sijoituspäätöksen veroseuraamuksista.

4.3. Mitä osia kuuluu sijoituspalvelua tai rahoitusvälinettä koskevaa soveltuvuusarviointiin?

4.4. Vakuutusedustajan tai vakuutusyrityksen velvollisuus antaa sijoitusvakuutusasiakkaalle selvitys suoritetuista palveluista tai liiketoimista.

4.5. Sijoituspalveluyrityksen markkinoinnin tietosisältöä koskevat vaatimukset.  

4.6. Termin ”hintatakuu” käyttö sijoituspalveluyrityksen markkinoinnissa.

4.7. Vertailuindeksien käyttö sijoitusrahastojen markkinoinnissa.

4.8. Miten MiFID-asetuksessa täsmennetään  sijoitus- ja oheispalvelujen sekä rahoitusvälineiden kuluja ja veloituksia koskevaa erittelyvelvollisuutta?  

4.9. Välilliset ja välittömät vahingot sijoitustoiminnassa.

4.10.     Mitä tarkoittavat negatiivinen ja positiivinen sopimusetu vahingonkorvauksen mittapuina?