32E22100 - Rahoitusmarkkinaoikeus, 28.10.2020-10.12.2020
This course space end date is set to 10.12.2020 Search Courses: 32E22100
Tenttikysymykset 10.12.2020
Vastaa seuraaviin neljään kysymykseen yhdellä PDF-tiedostolla. Kysymysten 1, 2 ja 3 maksimipistemäärä on 10/kysymys. Kysymys 4 sisältää kymmenen lyhyttä (à 2 p.) osakysymystä, joiden yhteinen maksimipistemäärä on 20. Koko tentin maksimi on siis 50 pistettä.
Sovella vastauksissa rakenteellista, oman ajattelun ja omien sanontojen kautta suodattunutta hahmotusta, joka perustuu siihen, miten olet itse ymmärtänyt asian. Koeta mahdollisuuksien mukaan välttää kovin tiiviisti oppikirjan tekstiin nojautuvaa selostamista.
Rajoita kunkin kysymyksen vastaus enintään 30 rivin mittaiseksi. Voit kirjoittaa vastaukset tästä osiosta löytyvään Word-tiedostopohjaan, josta alla olevat kysymykset myös löytyvät, tai tehdä vastaamista varten oman tiedoston. Kummassakin tapauksessa tallenna teksti lopuksi PDF-tiedostona järjestelmään, jolloin voin lukea ne Palautukset-osastosta.
Kysymykset ovat seuraavat:
1. ESMA:n toimivalta Euroopan unionin oikeuden rikkomistapauksissa
2. Miten MiFID-asetuksessa täsmennetään sijoituspalveluyrityksen selonottovelvollisuuden sisältöä sijoituspalvelun soveltuvuuden arvioimiseksi?
3. Syy-yhteyden arviointi sijoituspalveluihin ja arvopaperimarkkinoihin liittyvässä vahingonkorvauksessa.
4. Vastaa seuraaviin kymmeneen kysymykseen kuhunkin enintään kolmen rivin mittaisesti. Yhden kysymyksen maksimipistemäärä on kaksi ja tämän monikysymystehtävän maksimipistemäärä siten 20.
4.1. ESMA:n toimivaltuudet kansallisten viranomaisten erimielisyystilanteissa, kun kansallinen viranomainen ei noudata ESMA:n päätöstä.
4.2. Mihin luokkiin sijoituspalveluyrityksen on luokiteltava asiakkaansa?
4.3. Milloin sijoituspalveluyrityksen on suoritettava vain asianmukaisuusarviointi ja mitä siihen kuuluu?
4.4. Mitä osia Rahanpesulain mukainen asiakkaan tunteminen (customer due diligence) sisältää?
4.5. Mitä sisältää Sijoituspalvelulaissa säädetty yleinen velvoite toimia rehellisesti, tasapuolisesti ja ammattimaisesti asiakkaan edun mukaisesti?
4.6. Millainen toimija on vakuutusmeklari?
4.7. Mitä ovat strukturoidut sijoitustuotteet?
4.8. Yllättävät ja ankarat ehdot sijoituspalvelusopimuksissa.
4.9. Sijoituspalvelusopimuksen purkaminen.
4.10. Todistustaakka sijoituspalveluihin liittyvässä vahingonkorvauksessa.
- 9 December 2020, 1:18 PM